12.12.2017 НСФР провел выездное заседание Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску, посвященное вопросам оценки деловой репутации

A A= A+

12 декабря 2017 года в отеле Marriott Royal Aurora Заместитель руководителя НСФР, Председатель Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКСКомитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкамАлександр Наумовпровел тематическое выездное заседание Экспертной группы, посвященное вопросам применения вступающего в силу Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций», содержащего существенные изменения в части оценки критериев деловой репутации учредителей и участников финансовых организаций.

В мероприятии приняли участие представители Банка России, АО «КПМГ», АО «Интерфакс», а также более 150 представителей банков, профучастников рынка ценных бумаг, страховых организаций и иных участников финансового рынка.

В своем вступительном слове Александр Наумов подчеркнул актуальность тематики оценки деловой репутации для финансовых организаций, выразил искреннюю признательность Департаменту допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России за готовность к содержательному разъяснению требований законодательства и проектов нормативных правовых актов Банка России финансовым организациям. Он также поблагодарил активных членов НСФР – АО«Интерфакс» в лице Сергея Яковлева (Заместителя генерального директора и Генерального директора Службы финансово-экономической информации) и АО «КПМГ» в лице Фарруха Абдуллаханова (Директора группы консультирования по управлению рисками), которые оказали поддержку при организации и проведение мероприятия, а также участников мероприятия, направивших свои вопросы по тематике оценки деловой репутации.

Ирина Катышева (Руководитель группы консультирования по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс Финансового сектора АО «КПМГ») представила обзор лучшей иностранной практики по законодательству в области оценки деловой репутации на примере четырех стран: США, Великобритании, Японии и Германии. В обзоре были подробно проанализированы особенности национального регулирования, требования к деловой репутации, ответственность за их несоблюдение, а также механизмы привлечения к дисциплинарной ответственности.

Сергей Яковлев в своем выступлении описал способы оценки деловой репутации посредством публично значимой информации, среди источников которой в том числе отметил государственные реестры, судебную практику и СМИ. Кроме того он рассмотрел проблематику возможности получения значимой информации из органов государственной власти посредством использования системы межведомственного электронного взаимодействия, особенно отметив недостаточную возможность получения сведений из МВД России и ГАС «Правосудие».

Екатерина Дубинина (Начальник Управления методологии допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) и Сергей Подшибякин (Советник директора Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) детально разъяснили участникам заседания новеллы, которые содержатся в Законе № 281-ФЗ в отношении всех субъектов его исполнения, а также подробно ответили на вопросы, поступившие от участников мероприятия.

Участники мероприятия, в том числе по интернет-трансляции, получили возможность задать интересующие их вопросы представителям Банка России.

В заключение Александр Наумов поблагодарил всех участников заседания и отметил высокую важность и ценность поддержания постоянного активного диалога регулятора с участниками рынка. Собранные по результатам заседания вопросы участников рынка, требующие подробного разъяснения, было решено направить в Банк России для получения официальной позиции профильного департамента.

Для получения материалов мероприятия представители организаций, участвовавших в заседании, могут обратиться к Наумову Александру Евгеньевичу (zhozi70@gmail.com), а представители организаций, не участвовавших в заседании – к Безуглой Наталье Ивановне (bezuglaya@rosfinsovet.ru). 

ER7_7601 ER7_7633 ER7_7644

ER7_7645 ER7_7683 ER7_7684

ER7_7687 ER7_7700 ER7_7701

ER7_7704 ER7_7707  ER7_7709

ER7_7715 ER7_7730 ER7_7731 

ER7_7734 ER7_7735 ER7_7736

ER7_7741  ER7_7751 ER7_7752

ER7_7753 ER7_7754 ER7_7757

ER7_7760 ER7_7765 ER7_7767

ER7_7769 ER7_7770 ER7_7780

ER7_7787 ER7_7788 ER7_7795

ER7_7801 564654+56 ER7_7805

ER7_7807 ER7_7809 ER7_7814

ER7_7818 ER7_7828 ER7_7830

ER7_7833 ER7_7851 ER7_7872

ER7_7876 ER7_7892 ER7_7900

ER7_7905 ER7_7929 ER7_7932

ER7_7945 ER7_7948 ER7_7950   

ER7_7951 ER7_7953 ER7_7955

ER7_7959 ER7_7961 ER7_7969

ER7_7971 ER7_7983 ER7_7989