24.11.2017 12 декабря 2017 года состоится тематическое выездное заседание Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску

« Назад

 

ВОПРОСЫ ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН ОТ 29.07.2017 № 281-ФЗ)»

 

Расширенное рабочее совещание с представителями Банка России

 

12 ДЕКАБРЯ 2017 г.

«МАРРИОТТ МОСКВА РОЙАЛ АВРОРА»

 

Уважаемые коллеги!

28.01.2018 вступает в силу Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций».

Закон № 281-ФЗ вносит множественные изменения в части оценки критериев деловой репутации:

– акционеров;

– единоличных исполнительных органов и их заместителей;

– членов совета директоров (наблюдательного совета);

– специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля (ответственных сотрудников по ПОД/ФТ);

– руководителей служб управления рисками, внутреннего аудита и внутреннего контроля;

– руководителей ревизионных комиссий.

– главных бухгалтеров и их заместителей.

Требования Закона № 281-ФЗ распространяются на:

– кредитные организации;

– профессиональных участников рынка ценных бумаг;

– страховые организации;

– негосударственные пенсионные фонды;

– управляющие компании НПФ и ИФ.

 

Учитывая срок вступления в силу Закона № 281-ФЗ (28.01.2018) и необходимость проведения финансовыми организациями до конца марта 2018 г. оценки деловой репутации и направления уведомлений в Банк России о ее результатах, в целях обсуждения вопросов обеспечения надлежащего применения участниками финансового рынка положений Закона № 281-ФЗ НСФР достигнута договоренность с профильными департаментами Банка России, в компетенцию которых входит оценка деловой репутации и подготовка нормативных правовых актов Банка России во исполнение Закона № 281-ФЗ, о проведении расширенного рабочего совещания с представителями финансовых организаций.

Встреча пройдет в формате Тематического выездного заседания Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭСБЗ ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам.

Участие в мероприятии даст возможность узнать механизмы оценки деловой репутации, получить ответы представителей регулятора на практические вопросы, а также получить рекомендации регулятора о механизмах уведомления о соответствии (несоответствии) критериям деловой репутации, оспаривании решения о признании несоответствия деловой репутации, по организации внутренних процедур в финансовых организациях в целях осуществления контроля соответствия критериям деловой репутации.

Мероприятие пройдет

12 декабря 2017 г. (вторник)

с 15:00 до 18:00

в Гостинице «Марриотт Москва Ройал Аврора» (ул. Петровка, дом 11).

 

По вопросам участия в заседании просим обращаться по телефону 8-499-678-2820 или электронной почте bezuglaya@rosfinsovet.ru (Безуглая Наталья Ивановна) до 7 декабря 2017 г.

 

ВНИМАНИЕ! Рекомендуем не откладывать регистрацию на мероприятие, поскольку количество мест ограничено!