28.02.2018 в Swissôtel Красные Холмы при поддержке НСФР состоялась VII ежегодная конференция ICA «КОМПЛАЕНС-МЕНЕДЖМЕНТ: Заглядываем в будущее, готовимся сегодня»

A A= A+
2018-03-06 12:37

Эксклюзивным партнёром International Compliance Association (ICA) в России и СНГ выступает компания ICS.

Ключевыми докладчиками мероприятия стали Андрей Емелин (Председатель НСФР) и Александр Наумов (Заместитель руководителя НСФР, Председатель Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам).

В своем выступлении Андрей Емелин рассказал о ходе формирования системы удаленной идентификации как основы для развития финансовых технологий следующего поколения. Он также напомнил, что НСФР оказывает всю необходимую методическую и практическую помощь финансовым организациям в реализации положений Федерального закона № 482-ФЗ, в том числе в рамках Рабочей группы НСФР по электронным государственным сервисам.

Александр Наумов рассказал о механизме оценки деловой репутации собственников и работников финансовых организаций. Особое внимание в своем выступлении Александр Наумов уделил срокам вступления в силу положений Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ и механизму проверки деловой репутации. Второй доклад Александра Наумова был посвящен механизму реабилитации лиц, в отношении которых было принято решение об отказе в открытии счета, отказа в совершении операции или был расторгнут договор банковского счета (вклада) по решению кредитной организации.

На сайт

По окончании конференции состоялось вручение премии Комплаенс 2017. Церемонию награждения вели Александр Наумов (НСФР) и Илона Нарольская (Банк ВТБ). Из 10 лауреатов Премии «Комплаенс 2017» хотелось бы особо отметить победителя в номинации «За внедрение инновационных методов ПОД/ФТ», которым стала представитель одного из наиболее активных членов НСФР – КБ «Ренессанс-Кредит» – Заместитель начальника Управления финансового мониторинга Инна Родригес-Вальина. Премию вручал Александр Наумов, который отметил успехи Инны Родригес-Вальины в организации деятельности по ПОД/ФТ и ее вклад в использование инновационных подходов в оценке деятельности по ПОД/ФТ.

В номинации «За многолетнюю активную позицию по внедрение лучших комплаенс-практик на финансовом рынке» («Тон сверху») премия была вручена Президенту НАУФОР Алексею Тимофееву. Премию вручил Сергей Яковлев – Заместитель генерального директора и Директор Службы финансово-экономической информации АО «Интерфакс».

Специальная премия «За лучшую практику реализации комплаенс стратегии при построении бизнес-идеологии» в группе компаний Игмара Компрада была вручена представителям группы IKEA International Group и Группы IKANO (семейного бизнеса основателей ИКЕА). Вручение провел Председатель НСФР Андрей Емелин.