15.11.2017 в Совете Федерации состоялось заседание Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску по вопросам законодательного обеспечения международного автоматического обмена налоговой информацией, а также внутреннего контроля в страховых организациях

« Назад

Председатель Экспертной группы (Заместитель руководителя НСФР) НСФР А.Е. Наумов провел очередное заседание Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску.

В ходе заседания с участием представителей Департамента страхового рынка Банка России, Минфина России, ФНС России, Росфинмониторинга, кредитных и страховых организаций, PwC Russia и KPMG были рассмотрены следующие вопросы:

1. Обсуждение текущей редакции законопроекта №231414-7 «О внесении изменений в Налоговый кодекс Российской Федерации (в связи с реализацией международного автоматического обмена информацией о финансовых счетах и документацией по международным группам компаний)», а также предложений по доработке проекта постановления Правительства Российской Федерации «О реализации международного автоматического обмена финансовой информацией в налоговых целях».

2. Вопросы организации внутреннего противолегализационного контроля в страховых организациях. Обсуждение текущей редакции законопроекта № 148795-7 «О внесении изменений в статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации…» (в части наделения страховых организаций правом на проведение упрощенной идентификации клиентов - физических лиц)», рассмотрение вопроса о разработке дополнительных нормативных актов, разъяснений или рекомендаций для страховых компаний.

3. Обсуждение возможности предоставления страховым компаниям права отказа в заключении договора страхования  в случае совпадения данных клиента с данными из Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму по аналогии с кредитными организациями.

4. Обсуждение необходимости определения/уточнения терминов «клиент», «страхователь», «застрахованное лицо», «выгодоприобретатель» применительно к страховым организациям.

5. Утверждение плана работы Подгруппы по вопросам внутреннего контроля в страховых организациях Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску на 2018 год.

Протокол заседания будет дополнительно разослан членам ЭГ.