02.12.2019 НСФР проводит выездное заседание Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску, посвященное вопросам оценки деловой репутации

A A= A+

В связи с большим количеством вопросов, возникающих у финансовых организаций вопросов по порядку исключения из списка дисквалифицированных лиц, НСФР совместно с Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭСБЗ ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам проводит 2 декабря 2019 г. (понедельник) с 15:00 до 18:00 в Большом конференц-зале издательства «Аргументы и факты» (ул. Мясницкая, д.42, стр.1) выездное тематическое заседание Экспертной группы в формате рабочего совещания с представителями профильных департаментов Банка России.


Основные вопросы:

1) О результатах применения критериев деловой репутации. Предложения по совершенствованию законодательства и нормативных актов Банка России.

2) Порядок оспаривания оценки деловой репутации. Основания для оспаривания при обращении в Банк России. Длительность дисквалификации и возможность ее досрочного прекращения. Порядок обращения. Уполномоченное структурное подразделение Банка России. Возможность использования ЕПГУ.

3) Порядок оценки деловой репутации и финансового положения собственника финансовой организации: вопросы, возникающие при применении законодательства и нормативных актов Банка России.

4) Практика применения критериев деловой репутации в страховой организации. Особенности организации контроля внутри страховой организации. Предложения по корректировке внутренних процедур.

5) Практика применения критериев деловой репутации к ответственному сотруднику ПОД/ФТ в кредитной организации. Организация контроля внутри кредитной организации. Предложения по корректировке внутренних процедур

6) Порядок уведомления Банка России о временном назначении сотрудника при замещении руководителя СВК, СВА, СУР ОС ПОД/ФТ и других сотрудников финансовой организации.

7) Снижение репутационных рисков при оценке квалификации и деловой репутации ОС ПОД/ФТ финансовых организаций.

8) Оценка деловой репутации организаций, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.


Участие в мероприятии даст возможность узнать нюансы функционирования механизма оценки деловой репутации, получить ответы представителей регулятора на практические вопросы, а также получить рекомендации регулятора о механизмах оспаривания решения о признании несоответствия деловой репутации.

Форматы участия: очное участие, интернет-трансляция заседания с возможностью задать свои вопросы представителям Банка России.

Очное участие для членов НСФР – бесплатное.

Также будет доступна запись мероприятия.

По вопросам участия в заседании просим обращаться
по телефону 8-499-678-2820
или электронной почте bezuglaya@rosfinsovet.ru
(Безуглая Наталья Ивановна)
до 22 ноября 2019 г.

ВНИМАНИЕ!
Рекомендуем не откладывать регистрацию на мероприятие, поскольку количество мест ограничено!