02.12.2019 НСФР проводит выездное заседание Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску, посвященное вопросам оценки деловой репутации

В связи с проблемами, возникающими у финансовых организаций по порядку исключения из списка дисквалифицированных лиц и требованиям законодательства Российской Федерации, включая нормативные правовые акты Банка России в отношении деловой репутации должностных лиц и собственников финансовых организаций и оценки финансового положения собственников финансовых организаций, НСФР совместно с Экспертной группой по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭСБЗ ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам проводит 2 декабря 2019 г. (понедельник) с 15:00 до 18:00 в Большом конференц-зале издательства «Аргументы и факты» (ул. Мясницкая, д.42, стр.1) выездное тематическое заседание Экспертной группы в формате рабочего совещания с представителями профильных департаментов Банка России.

Основные темы, по которым планируется дискуссия:

1) Противоречия норм Трудового кодекса и Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ в части применения административных мер к работникам кредитной организации, имеющим плохую деловую репутацию.

2) О результатах применения критериев деловой репутации. Предложения по совершенствованию законодательства и нормативных актов Банка России.

3) Порядок оспаривания оценки деловой репутации. Основания для оспаривания при обращении в Банк России. Длительность дисквалификации и возможность ее досрочного прекращения. Порядок обращения. Уполномоченное структурное подразделение Банка России. Возможность использования ЕПГУ.

4) Порядок оценки деловой репутации и финансового положения собственника финансовой организации: вопросы, возникающие при применении законодательства и нормативных актов Банка России.

5) Практика применения критериев деловой репутации в страховой организации. Особенности организации контроля внутри страховой организации. Предложения по корректировке внутренних процедур.

6) Практика применения критериев деловой репутации к ответственному сотруднику ПОД/ФТ в кредитной организации. Организация контроля внутри кредитной организации. Предложения по корректировке внутренних процедур

7) Порядок уведомления Банка России о временном назначении сотрудника при замещении руководителя СВК, СВА, СУР ОС ПОД/ФТ и других сотрудников финансовой организации.

8) Снижение репутационных рисков при оценке квалификации и деловой репутации ОС ПОД/ФТ финансовых организаций.

9) Оценка деловой репутации организаций, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

10) Оценка деловой репутации должностных лиц и собственников страховых организаций и МФО.

Участие в мероприятии даст возможность узнать нюансы функционирования механизма оценки деловой репутации, получить ответы представителей регулятора на практические вопросы, а также получить рекомендации регулятора о механизмах оспаривания решения о признании несоответствия деловой репутации.

Мероприятие ориентировано на представителей кредитных и некредитных финансовых организацией, а также их собственников, на которых распространяются требования о деловой репутации или оценке финансового положения. 

Форматы участия: очное участие, интернет-трансляция заседания с возможностью задать свои вопросы представителям Банка России.

Очное участие для членов НСФР – бесплатное.

Также будет доступна запись мероприятия.

По вопросам участия в заседании просим обращаться по телефону 8-499-678-28-20 или электронной почте bezuglaya@rosfinsovet.ru (Безуглая Наталья Ивановна) до 26 ноября 2019 г.

Ваши вопросы к представителям Банка России по тематике мероприятия просим направить в адрес Александра Наумова zhozi70@gmail.com до 26 ноября 2019 г.  

ВНИМАНИЕ!
Рекомендуем не откладывать регистрацию на мероприятие, поскольку количество мест ограничено!