Юридические сервисы предоставляемые НСФР

ЕЖЕДНЕВНЫЙ ОБЗОР ОСНОВНЫХ НОВОСТЕЙ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

Выпускается ежедневно

Уникальность сервиса:

  • позволяет в оперативном режиме получать информацию о проектах нормативных правовых актов в сфере регулирования финансового рынка на всех этапах прохождения: разработка государственным органом или объединением участников рынка, обсуждение в рабочих органах, внесение в Государственную Думу, рассмотрение ответственным комитетом, все чтения, одобрение Советом Федерации, подписание Президентом РФ, включая уникальные материалы (проекты, таблицы поправок), получаемые НСФР в рамках членства в различных экспертных органах (Экспертный совет по законодательству о банковской деятельности и аудите при Комитете Государственной Думы по финансовому рынку, Консультативный совет при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, Консультативный совет при Роскомнадзоре и т.д.);
  • позволяет получать информацию о нормотворческих инициативах государственных органов и проектах нормативных правовых актов в сфере регулирования финансового рынка еще до их внесения в Государственную Думу;
  • позволяет получать обзор актуальной информации о деятельности Банка России и профильных органов государственной власти (Минфин России, Минкомсвязь России, Росфинмониторинг, Роскомнадзор, Роспотребнадзор, Минэкономразвития России, и т.д.);
  • позволяет получать обзор актуальной информации с сайтов международных организаций (FATF, CGAP, IRS и т.д.);
  • позволяет получать выборку наиболее значимых материалов СМИ за текущий день, касающихся финансового рынка;
  • позволяет получать внутренние материалы НСФР (заключения, письма, справки) непосредственно после подписания.

 

ЕЖЕМЕСЯЧНЫЙ МОНИТОРИНГ ПРОЕКТОВ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ В СФЕРЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

Выпускается один раз в месяц

Уникальность сервиса:

  • позволяет в сводном виде получать информацию о кратком содержании и всех изменениях статуса проектов нормативных правовых актов в сфере регулирования финансового рынка за прошедший месяц. Все обновления, включая как появление новых проектов нормативных правовых актов, так и изменение статуса уже включенных в Мониторинг, для удобства выделяется графически;
  • позволяет получать информацию о позициях госорганов по проектам, включенным в Мониторинг.
  • Мониторинг содержит информацию о находящихся в стадии разработки:
  • проектах федеральных законов в сфере регулирования финансового рынка (включая не внесенные в Государственную Думу);
  • нормативных актах Банка России;
  • нормативных актах Правительства РФ, министерств и ведомств в сфере регулирования финансового рынка.

 

РЕГУЛЯРНЫЙ БЮЛЛЕТЕНЬ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕАЛИЗАЦИИ FATCA

Выпускается по мере поступления информации

Уникальность сервиса:

  • позволяет в оперативном режиме получать информацию об обновлении документов (формы, инструкции, методические рекомендации) Налоговой службы США (IRS) по исполнению требований FATCA с переводом на русский язык, выполняемым сотрудниками НСФР;
  • позволяет получать консультации специалистов компании PriceWaterhouseCoopers и KPMG (члены НСФР) по тематике FATCA.

 

ИНФОРМАЦИОННЫЙ БЮЛЛЕТЕНЬ НСФР ПО АКТУАЛЬНЫМ ВОПРОСАМ РАЗВИТИЯ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

Выпускается не менее одного раза в квартал

Уникальность сервиса:

  • позволяет получать тематические материалы, включая зарубежные, а также авторские материалы НСФР по актуальным вопросам развития национальной и международной финансовой системы, правового регулирования отдельных правовых институтов, а также современных финансовых технологий.

 

ПРАВОВОЙ ВЕСТНИК НСФР ПО АКТУАЛЬНЫМ ВОПРОСАМ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

Выпускается не менее 2 раз в квартал

Уникальность сервиса:

Правовой вестник НСФР предоставляется в целях оказания содействия в максимально эффективном исполнении службам внутреннего контроля организаций – членов НСФР функций по мониторингу регуляторного риска, а также информированию служащих кредитной организации по вопросам, связанным с управлением регуляторным риском (в соответствии с Положением Банка России № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах»).

В Правовой вестник НСФР включаются:

  • оценка регулирующего воздействия как основных проектов НПА в сфере регулирования финансового рынка, так и принятых НПА;
  • информация о том, на какие структурные подразделения и/или бизнес-процессы кредитной организации оказывают регулирующее воздействие проекты нормативных правовых актов, включенные в соответствующий выпуск Вестника.
  • обзор основных тенденций в судебной практике, связанной со спорами с участием кредитных организаций;
  • ответы органов государственной власти с позицией по актуальным вопросам правового регулирования финансового рынка;
  • правовые позиции НСФР по актуальным проектам НПА, а также информацию об инициативах НСФР.

 

РЕГУЛЯРНЫЕ ВЫПУСКИ МАТЕРИАЛОВ ЭКСПЕРТНЫХ ГРУПП ПО ВОПРОСАМ ПОД/ФТ, ВНУТРЕННЕМУ КОНТРОЛЮ И РЕГУЛЯТОРНОМУ (КОМПЛАЕНС) РИСКУ ПРИ КОМИТЕТЕ СОВЕТА ФЕДЕРАЦИИ ПО БЮДЖЕТУ И ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ И КОМИТЕТЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ДУМЫ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

Выпускается по мере поступления информации, но не реже 2 выпусков в месяц

Уникальность сервиса:

НСФР является единственным банковским объединением, на которое возложены функции по организационному обеспечению деятельности рабочего органа при органе государственной власти – Экспертных групп по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при Комитете Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам и Комитете Государственной Думы по финансовому рынку. В состав Экспертных групп входят ответственные сотрудники по ПОД/ФТ и комплаенс-офицеры более 130 кредитных организаций, в том числе всех крупнейших банков, а также представители Банка России, Росфинмониторинга, Минфина России, МВД России, ФНС России и других профильных государственных органов.

Сборник включает в себя материалы, представляющие консолидированную позицию профессионального комплаенс-сообщества по следующим направлениям деятельности Экспертных групп:

  • по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • по вопросам противодействия неправомерным бизнес-практикам на финансовом рынке и предотвращением конфликта интересов;
  • по вопросам развития комплаенс и внутреннего контроля;
  • по вопросам применения норм международного права и экстерриториального права иностранных юрисдикций к российским финансовым организациям;
  • по типологиям сомнительных операций.

 

РЕГУЛЯРНЫЕ ВЫПУСКИ МАТЕРИАЛОВ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ НСФР ПО ЭЛЕКТРОННЫМ ГОСУДАРСТВЕННЫМ СЕРВИСАМ

Выпускается по мере поступления информации, но не реже 2 выпусков в месяц

Уникальность сервиса:

НСФР является банковским объединением, на которое возложены функции по координации взаимодействия Минкомсвязи России с кредитными организациями при реализации ряда инфраструктурных проектов на базе СМЭВ:

  • Пилотный проект по предоставлению электронной выписки о состоянии индивидуального лицевого счета (ИЛС) гражданина в системе обязательного пенсионного страхования Пенсионного фонда Российской Федерации;
  • Пилотный проект по подключению кредитных организаций с сервисам СМЭВ в целях осуществления упрощенной идентификации граждан в рамках Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации…» (сервисы ФМС России, ФНС России, ПФР и ФФОМС);
  • Пилотный проект по использованию технологии виджетов для получения доступа клиентов финансовых организаций к получению государственных и муниципальных услуг;
  • Пилотный проект по предоставлению доступа банкам к информации ФНС о доходах ФЛ для проверки кредитоспособности заемщиков.
  • Сборник включает в себя материалы и по правовым (проекты нормативных актов инструктивные материалы), организационным (протоколы совещаний, стенограммы и записи семинаров) и технологическим вопросам (руководства пользователя, параметры подключения к сервисам), а также своды ответов на часто задаваемые вопросы кредитных организаций.

 

РЕГУЛЯРНЫЕ ВЫПУСКИ МАТЕРИАЛОВ ПОДГРУППЫ ПО ГИС ЖКХ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ НСФР ПО ЭЛЕКТРОННЫМ ГОСУДАРСТВЕННЫМ СЕРВИСАМ

Выпускается по мере поступления информации, но не реже 2 выпусков в месяц

Уникальность сервиса:

НСФР является единственным банковским объединением, на которое возложены функции по координации взаимодействия Минкомсвязи России и Почты России с кредитными организациями при реализации интеграции кредитных организаций с ГИС ЖКХ.
Сборник включает в себя материалы и по правовым (проекты нормативных актов инструктивные материалы), организационным (протоколы совещаний, стенограммы и записи семинаров) и технологическим вопросам (руководства пользователя, параметры подключения к сервисам), а также своды ответов на часто задаваемые вопросы кредитных организаций.