04.10.2018 в Совете Федерации прошло очередное заседание Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску
В заседании приняли участие представители ряда департаментов Банка России, Росфинмониторинга, кредитных и страховых организаций, компании «АМЛ Технолоджи» и Фонда «Сколково».
Заседание вел председатель Экспертной группы, Заместитель руководителя НСФР А.Е.Наумов.
В ходе заседания с участием были рассмотрены следующие вопросы:
1. Вопросы организации работы страховых компаний по проведению проверки личности клиентов, заключающих договор с использованием видеосвязи.
2. Критерии деловой репутации в некредитных финансовых организациях, вопросы согласования кандидатов, направлений уведомлений о вновь избранных - обмен опытом, вопросы к регулятору.
3. Практика реализации «технической» идентификации клиентов и влияние ее результатов на риски вовлечения в противоправную деятельность. Мониторинг совпадений идентификаторов технических устройств клиентов с идентификаторами технических устройств клиентов, осуществляющих сомнительные операции.
4. Обсуждение текущего статуса профильных законопроектов, в том числе:
– № 514780-7 «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» и иные законодательные акты Российской Федерации»;
– ID проекта 02/04/08-18/00082969 «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в целях защиты интересов добросовестных клиентов кредитных организаций акты в части конкретизации порядка и оснований принятия решений о блокировке счетов кредитными организациями физических и юридических лиц»;
– № 490061-7 «О внесении проекта федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (по вопросам установления обязательного контроля за операциями по снятию наличных денежных средств с банковских карт, эмитированных иностранными банками).
Протокол заседания будет дополнительно разослан членам ЭГ.
