Экспертная группа по вопросам противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску
Председатель: Наумов Александр Евгеньевич – заместитель Председателя НСФР, Председатель ЭГ по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета СФ ФС РФ по бюджету и финансовым рынкам и при ЭС Комитета ГД ФС РФ по финансовому рынку
Координатор от НСФР: Ермолаев Артем Евгеньевич
Рабочий телефон: +7 (499) 628-21-20 доб. 3274
Электронная почта: ermolaev@rosfinsovet.ru
Подгруппы:
- по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- по вопросам противодействия неправомерным бизнес-практикам на финансовом рынке и предотвращением конфликта интересов;
- по вопросам развития комплаенс и внутреннего контроля;
- по вопросам применения норм международного права и экстерриториального права иностранных юрисдикций к российским финансовым организациям;
- по типологиям сомнительных операций;
- по вопросам внутреннего контроля в страховых организациях;
- по тестированию критериев ПНИИИиМР;
- по методическим вопросам ПОД/ФТ.
Рекомендации Экспертной группы
27.10.2016 Информационное письмо «О сроках вступления в силу и основных требованиях стандарта автоматического обмена между государствами финансовой информацией для налоговых целей».
(382.47 Кб.)
02.03.2018 Рекомендации НСФР о способах управления повышенными рисками ОД-ФТ (до отказа в проведении операций, заключении или расторжении договора банковского счета).
(324.79 Кб.)
