Юридические сервисы, предоставляемые НСФР

Ежедневный обзор основных новостей правового регулирования финансового рынка

Выпускается ежедневно

Уникальность сервиса:

  • позволяет в оперативном режиме получать информацию о проектах нормативных правовых актов в сфере регулирования финансового рынка на всех этапах прохождения: разработка государственным органом или объединением участников рынка, обсуждение в рабочих органах, внесение в Государственную Думу, рассмотрение ответственным комитетом, все чтения, одобрение Советом Федерации, подписание Президентом РФ, включая уникальные материалы (проекты, таблицы поправок), получаемые НСФР в рамках членства в различных экспертных органах (Экспертный совет по законодательству о банковской деятельности и аудите при Комитете Государственной Думы по финансовому рынку, Консультативный совет при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, Консультативный совет при Роскомнадзоре и т.д.);
  • позволяет получать информацию о нормотворческих инициативах государственных органов и проектах нормативных правовых актов в сфере регулирования финансового рынка еще до их внесения в Государственную Думу;
  • позволяет получать обзор актуальной информации о деятельности Банка России и профильных органов государственной власти (Минфин России, Минкомсвязь России, Росфинмониторинг, Роскомнадзор, Роспотребнадзор, Минэкономразвития России, и т.д.);
  • позволяет получать обзор актуальной информации с сайтов международных организаций (FATF, CGAP, IRS и т.д.);
  • позволяет получать выборку наиболее значимых материалов СМИ за текущий день, касающихся финансового рынка;
  • позволяет получать внутренние материалы НСФР (заключения, письма, справки) непосредственно после подписания.
Ежемесячный мониторинг проектов нормативных актов в сфере регулирования финансового рынка

Выпускается один раз в месяц

Уникальность сервиса:

  • позволяет в сводном виде получать информацию о кратком содержании и всех изменениях статуса проектов нормативных правовых актов в сфере регулирования финансового рынка за прошедший месяц. Все обновления, включая как появление новых проектов нормативных правовых актов, так и изменение статуса уже включенных в Мониторинг, для удобства выделяется графически;
  • позволяет получать информацию о позициях госорганов по проектам, включенным в Мониторинг.
  • Мониторинг содержит информацию о находящихся в стадии разработки:
  • проектах федеральных законов в сфере регулирования финансового рынка (включая не внесенные в Государственную Думу);
  • нормативных актах Банка России;
  • нормативных актах Правительства РФ, министерств и ведомств в сфере регулирования финансового рынка.
Регулярный бюллетень информации по реализации FATCA И CRS

Выпускается по мере поступления информации

Уникальность сервиса:

  • позволяет в оперативном режиме получать информацию об обновлении документов (формы, инструкции, методические рекомендации) Налоговой службы США (IRS) по исполнению требований FATCA с переводом на русский язык, выполняемым сотрудниками НСФР;
  • позволяет получать консультации специалистов компании PriceWaterhouseCoopers и KPMG (члены НСФР) по тематике FATCA.
Информационный бюллетень НСФР по актуальным вопросам развития финансового рынка

Выпускается не менее одного раза в квартал

Уникальность сервиса:

  • позволяет получать тематические материалы, включая зарубежные, а также авторские материалы НСФР по актуальным вопросам развития национальной и международной финансовой системы, правового регулирования отдельных правовых институтов, а также современных финансовых технологий.
Правовой вестник НСФР по актуальным вопросам правового регулирования финансового рынка

Выпускается не менее 2 раз в квартал

Уникальность сервиса:

Правовой вестник НСФР предоставляется в целях оказания содействия в максимально эффективном исполнении службам внутреннего контроля организаций – членов НСФР функций по мониторингу регуляторного риска, а также информированию служащих кредитной организации по вопросам, связанным с управлением регуляторным риском (в соответствии с Положением Банка России № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах»).

В Правовой вестник НСФР включаются:

  • оценка регулирующего воздействия как основных проектов НПА в сфере регулирования финансового рынка, так и принятых НПА;
  • информация о том, на какие структурные подразделения и/или бизнес-процессы кредитной организации оказывают регулирующее воздействие проекты нормативных правовых актов, включенные в соответствующий выпуск Вестника.
  • обзор основных тенденций в судебной практике, связанной со спорами с участием кредитных организаций;
  • ответы органов государственной власти с позицией по актуальным вопросам правового регулирования финансового рынка;
  • правовые позиции НСФР по актуальным проектам НПА, а также информацию об инициативах НСФР.
Регулярные выпуски материалов Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам

Выпускается по мере поступления информации, но не реже 2 выпусков в месяц

Уникальность сервиса:

НСФР является единственным банковским объединением, на которое возложены функции по организационному обеспечению деятельности рабочего органа при органе государственной власти – Экспертных групп по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при Комитете Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам и Комитете Государственной Думы по финансовому рынку. В состав Экспертных групп входят ответственные сотрудники по ПОД/ФТ и комплаенс-офицеры более 130 кредитных организаций, в том числе всех крупнейших банков, а также представители Банка России, Росфинмониторинга, Минфина России, МВД России, ФНС России и других профильных государственных органов.

Сборник включает в себя материалы, представляющие консолидированную позицию профессионального комплаенс-сообщества по следующим направлениям деятельности Экспертных групп:

  • по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • по вопросам противодействия неправомерным бизнес-практикам на финансовом рынке и предотвращением конфликта интересов;
  • по вопросам развития комплаенс и внутреннего контроля;
  • по вопросам применения норм международного права и экстерриториального права иностранных юрисдикций к российским финансовым организациям;
  • по типологиям сомнительных операций.
Регулярные выпуски материалов рабочей группы НСФР по электронным государственным сервисам

Выпускается по мере поступления информации, но не реже 2 выпусков в месяц

Уникальность сервиса:

НСФР является банковским объединением, на которое возложены функции по координации взаимодействия Минкомсвязи России с кредитными организациями при реализации ряда инфраструктурных проектов на базе СМЭВ:

  • Пилотный проект по предоставлению электронной выписки о состоянии индивидуального лицевого счета (ИЛС) гражданина в системе обязательного пенсионного страхования Пенсионного фонда Российской Федерации;
  • Пилотный проект по подключению кредитных организаций с сервисам СМЭВ в целях осуществления упрощенной идентификации граждан в рамках Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации…» (сервисы ФМС России, ФНС России, ПФР и ФФОМС);
  • Пилотный проект по использованию технологии виджетов для получения доступа клиентов финансовых организаций к получению государственных и муниципальных услуг;
  • Пилотный проект по предоставлению доступа банкам к информации ФНС о доходах ФЛ для проверки кредитоспособности заемщиков.
  • Сборник включает в себя материалы и по правовым (проекты нормативных актов инструктивные материалы), организационным (протоколы совещаний, стенограммы и записи семинаров) и технологическим вопросам (руководства пользователя, параметры подключения к сервисам), а также своды ответов на часто задаваемые вопросы кредитных организаций.