16.07.2020 НСФР направил в Банк России заключение на проект положения «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг...»
Банком России подготовлен проект положения «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг и случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контролера или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего контроля), случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего аудитора или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего аудита)», которое устанавливает требования к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита, предусматривает случаи назначения профессиональным участником внутреннего контролера или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего контроля), назначения внутреннего аудитора или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего аудита), а также устанавливает требования к внутренним документам профессиональных участников, связанным с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг или разработанным во исполнение требований, установленных к профессиональным участникам и (или) к их деятельности.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, поддерживая предлагаемые Проектом подходы, предлагают доработать ряд положений Проекта. В этой связи НСФР с учетом поступивших предложений участников рынка подготовлено заключение на Проект, которое направлено в Департамент инфраструктуры финансового рынка Банка России.
