Банк России поддержал позицию НСФР о праве кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг и эмитентами, не раскрывать отдельные виды сведений о своей деятельности

Обращение НСФР от 03.07.2024 № НСФР-02/1-496 в Банк России было обусловлено поступающими вопросами финансовых организаций о допустимости отказа кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее – ПУРЦБ) или инсайдером, в отношении которой введены ограничительные меры, от раскрытия отдельных категорий информации, предусмотренных Указанием Банка России от 02.08.2023 № 6496-У «О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (далее – Указание № 6496-У)

Так, в соответствии с приложением к Указанию № 6496-У ПУРЦБ обязаны раскрывать информацию:

– о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании (при наличии) (пункт 30.2 приложения к Указанию № 6496-У);

– об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц (пункт 32.7 приложения к Указанию № 6496-У).

Из буквального прочтения положений Решения Совета директоров Банка России от 22.12.2023 прямо не следовало, вправе ли ПУРЦБ, являющиеся кредитными организациями, не раскрывать информацию, предусмотренную пунктами 30.2 и 32.7 приложения к Указанию № 6496-У.

По мнению финансовых организаций, сохранение обязанности раскрывать информацию о лицах, указанных в пунктах 30.2 и 32.7 приложения к Указанию № 6496-У, влекло бы неоправданное повышение рисков введения ограничительных мер в отношении контрагентов финансовых организаций.

В письме Банка России от 30.07.2024 № 38-1-4/2435 регулятор разъяснил, что «профессиональный участник рынка ценных бумаг, в том числе являющийся кредитной организацией, на основании Решения Совета директоров Банка России от 26.12.2023 (абзацы четвертый и тринадцатый) вправе не раскрывать на своем официальном сайте информацию, предусмотренную строками 30.2 и 32.7 таблицы, отраженной в приложении к Указанию № 6496-У».

Таким образом, в целях минимизации санкционных рисков кредитные организации, являющиеся ПУРЦБ, освобождены от обязанности раскрывать информацию о лицах, с которыми у них заключены договоры о брокерском обслуживании и договоры счета депо.