Получен ответ Банка России на обращение НСФР с предложениями по мерам по обеспечению надлежащего исполнения требований Федерального закона от 27.12.2018 № 565-ФЗ в части осуществления обязательного контроля операций по коду 1009
В соответствии с пунктом 7 Порядка, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 12.08.2019 № 222 «Об утверждении Порядка доведения до кредитных организаций перечня иностранных государств…», датой доведения Перечня до кредитных организаций считается рабочий день, следующий за датой размещения Перечня в личном кабинете. Указанная обязанность установлена Федеральным законом от 27.12.2018 № 565-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по вопросам установления контроля за операциями отдельных категорий физических лиц».
24.12.2020 в личных кабинетах кредитных организаций на сайте Росфинмониторинга был опубликован Перечень с указанием даты публикации 24.12.2020. С учетом требований пункта 7 Приказа № 222 Перечень считается доведенным до кредитных организаций на следующий рабочий день, т.е. 25.12.2020. Однако, 25.12.2020 в личные кабинеты кредитных организаций на сайте Росфинмониторинга поступило сообщение, в котором было указано, что кредитные организации должны направлять сообщения в рамках обязательного контроля по коду 1009 в соответствии с установленными Правилами составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденными Указанием Банка России от 17.10.2018 № 4936-У, по операциям, совершенным начиная с 10.01.2021, что вступает в противоречие с требованиями Приказа № 222.
При этом 31.12.2020 в личные кабинеты кредитных организаций на сайте Росфинмониторинга поступило сообщение, в котором было указано, что в связи с необходимостью завершения доработок кредитными организациями программного обеспечения для работы с Перечнем и с учетом Письма Банка России от 28.12.2020 № 014-12-4/10855 представление в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю (код операции 1009), допускается с 01.03.2021.
НСФР обратился в Банк России с просьбой издания информационного письма Банка России, подтверждающего право представления финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю (код операции 1009), совершенных начиная с 01.03.2021, а также введения моратория на применение мер надзорного воздействия в отношении финансовых организаций в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения требований Закона № 565-ФЗ до этого же срока.
В соответствии с ответом Банка России от 9 февраля 2021г № 12-4-2/508 Банк России подтвердил, что информация по коду 1009 должна предоставляться с 1.03.2021 и что до указанной даты к кредитным организациям не будут применяться меры за нарушение 115-ФЗ в части обязательной отчетности по п 1.5 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ.
Подготовленное Банком России информационное письмо по рассматриваемой проблематике будет в ближайшее время доведено до сведения кредитных организаций через их личные кабинеты на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.
