Получен ответ Банка России на предложения НСФР по совершенствованию новых требований по обязательному контролю в сфере ПОД/ФТ
В целях создания дополнительных мер по противодействию проникновения на территорию Российской Федерации нежелательных организаций и блокированию попыток их деструктивного влияния на социальные и политические институты российского общества принят Федеральный закон от 28.06.2021 № 230-ФЗ «О внесении изменений в статью 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статью 3.1 Федерального закона «О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации» (Закон № 230-ФЗ), предусматривающий внесение ряда изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Закон № 115-ФЗ), которые вступят в силу с 01.10.2021.
В связи с принятием Закона № 230-ФЗ в НСФР поступают многочисленные вопросы финансовых организаций о порядке исполнения новых требований статьи 6 Закона № 115-ФЗ (в редакции Закона № 230-ФЗ), также финансовыми организациями выявлен ряд проблем осуществления обязательного контроля в отношении операций, предусмотренных Законом № 230-ФЗ, которые не могут быть устранены разъяснениями Банка России.
Поддерживая необходимость мер, направленных на недопущение проникновения на территорию Российской Федерации нежелательных организаций и блокирование попыток их деструктивного влияния на социальные и политические институты российского общества, финансовые организации просят рассмотреть возможность оптимизации процессов выявления предусмотренных статьей 6 Закона № 115-ФЗ (в редакции Закона № 230-ФЗ) операций, подлежащих обязательному контролю, с учетом предложений, направленных НСФР в Банк России.
В своем ответе Депаратмент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России указал, что в настоящее время Банком России прорабатывается вопрос с Росфинмониторингом о возможности издания Банком России информационного письма о неприменении мер к финансовым организациям, допустившим неисполнение обязанностей, предусмотренных Законом № 230-Ф3.
Также Департамент считает необходимым получить мнение Росфинмониторинга в отношении предложений НСФР о внесении изменений в статью 6 Федерального закона № 115-ФЗ, после чего соответствующая информация будет доведена до сведения НСФР.
Представленные НСФР предложения по корректировке правил составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденных Указанием № 4936-У, будут приняты Департаментом во внимание при подготовке новой редакции правил.
