12.12.2017 НСФР провел выездное заседание Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску, посвященное вопросам оценки деловой репутации
12.12.2017 НСФР провел выездное заседание Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску, посвященное вопросам оценки деловой репутации
12 декабря 2017 года в отеле Marriott Royal Aurora Заместитель руководителя НСФР, Председатель Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКСКомитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкамАлександр Наумовпровел тематическое выездное заседание Экспертной группы, посвященное вопросам применения вступающего в силу Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций», содержащего существенные изменения в части оценки критериев деловой репутации учредителей и участников финансовых организаций.
В мероприятии приняли участие представители Банка России, АО «КПМГ», АО «Интерфакс», а также более 150 представителей банков, профучастников рынка ценных бумаг, страховых организаций и иных участников финансового рынка.
В своем вступительном слове Александр Наумов подчеркнул актуальность тематики оценки деловой репутации для финансовых организаций, выразил искреннюю признательность Департаменту допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России за готовность к содержательному разъяснению требований законодательства и проектов нормативных правовых актов Банка России финансовым организациям. Он также поблагодарил активных членов НСФР – АО«Интерфакс» в лице Сергея Яковлева (Заместителя генерального директора и Генерального директора Службы финансово-экономической информации) и АО «КПМГ» в лице Фарруха Абдуллаханова (Директора группы консультирования по управлению рисками), которые оказали поддержку при организации и проведение мероприятия, а также участников мероприятия, направивших свои вопросы по тематике оценки деловой репутации.
Ирина Катышева (Руководитель группы консультирования по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс Финансового сектора АО «КПМГ») представила обзор лучшей иностранной практики по законодательству в области оценки деловой репутации на примере четырех стран: США, Великобритании, Японии и Германии. В обзоре были подробно проанализированы особенности национального регулирования, требования к деловой репутации, ответственность за их несоблюдение, а также механизмы привлечения к дисциплинарной ответственности.
Сергей Яковлев в своем выступлении описал способы оценки деловой репутации посредством публично значимой информации, среди источников которой в том числе отметил государственные реестры, судебную практику и СМИ. Кроме того он рассмотрел проблематику возможности получения значимой информации из органов государственной власти посредством использования системы межведомственного электронного взаимодействия, особенно отметив недостаточную возможность получения сведений из МВД России и ГАС «Правосудие».
Екатерина Дубинина (Начальник Управления методологии допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) и Сергей Подшибякин (Советник директора Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) детально разъяснили участникам заседания новеллы, которые содержатся в Законе № 281-ФЗ в отношении всех субъектов его исполнения, а также подробно ответили на вопросы, поступившие от участников мероприятия.
Участники мероприятия, в том числе по интернет-трансляции, получили возможность задать интересующие их вопросы представителям Банка России.
В заключение Александр Наумов поблагодарил всех участников заседания и отметил высокую важность и ценность поддержания постоянного активного диалога регулятора с участниками рынка. Собранные по результатам заседания вопросы участников рынка, требующие подробного разъяснения, было решено направить в Банк России для получения официальной позиции профильного департамента.
Для получения материалов мероприятия представители организаций, участвовавших в заседании, могут обратиться к Наумову Александру Евгеньевичу (zhozi70@gmail.com), а представители организаций, не участвовавших в заседании – к Безуглой Наталье Ивановне (bezuglaya@rosfinsovet.ru).
12 декабря 2017 года в отеле Marriott Royal Aurora Заместитель руководителя НСФР, Председатель Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКСКомитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкамАлександр Наумовпровел тематическое выездное заседание Экспертной группы, посвященное вопросам применения вступающего в силу Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций», содержащего существенные изменения в части оценки критериев деловой репутации учредителей и участников финансовых организаций.
В мероприятии приняли участие представители Банка России, АО «КПМГ», АО «Интерфакс», а также более 150 представителей банков, профучастников рынка ценных бумаг, страховых организаций и иных участников финансового рынка.
В своем вступительном слове Александр Наумов подчеркнул актуальность тематики оценки деловой репутации для финансовых организаций, выразил искреннюю признательность Департаменту допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России за готовность к содержательному разъяснению требований законодательства и проектов нормативных правовых актов Банка России финансовым организациям. Он также поблагодарил активных членов НСФР – АО«Интерфакс» в лице Сергея Яковлева (Заместителя генерального директора и Генерального директора Службы финансово-экономической информации) и АО «КПМГ» в лице Фарруха Абдуллаханова (Директора группы консультирования по управлению рисками), которые оказали поддержку при организации и проведение мероприятия, а также участников мероприятия, направивших свои вопросы по тематике оценки деловой репутации.
Ирина Катышева (Руководитель группы консультирования по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс Финансового сектора АО «КПМГ») представила обзор лучшей иностранной практики по законодательству в области оценки деловой репутации на примере четырех стран: США, Великобритании, Японии и Германии. В обзоре были подробно проанализированы особенности национального регулирования, требования к деловой репутации, ответственность за их несоблюдение, а также механизмы привлечения к дисциплинарной ответственности.
Сергей Яковлев в своем выступлении описал способы оценки деловой репутации посредством публично значимой информации, среди источников которой в том числе отметил государственные реестры, судебную практику и СМИ. Кроме того он рассмотрел проблематику возможности получения значимой информации из органов государственной власти посредством использования системы межведомственного электронного взаимодействия, особенно отметив недостаточную возможность получения сведений из МВД России и ГАС «Правосудие».
Екатерина Дубинина (Начальник Управления методологии допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) и Сергей Подшибякин (Советник директора Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) детально разъяснили участникам заседания новеллы, которые содержатся в Законе № 281-ФЗ в отношении всех субъектов его исполнения, а также подробно ответили на вопросы, поступившие от участников мероприятия.
Участники мероприятия, в том числе по интернет-трансляции, получили возможность задать интересующие их вопросы представителям Банка России.
В заключение Александр Наумов поблагодарил всех участников заседания и отметил высокую важность и ценность поддержания постоянного активного диалога регулятора с участниками рынка. Собранные по результатам заседания вопросы участников рынка, требующие подробного разъяснения, было решено направить в Банк России для получения официальной позиции профильного департамента.
Для получения материалов мероприятия представители организаций, участвовавших в заседании, могут обратиться к Наумову Александру Евгеньевичу (zhozi70@gmail.com), а представители организаций, не участвовавших в заседании – к Безуглой Наталье Ивановне (bezuglaya@rosfinsovet.ru).