18.11.2019 НСФР и Экспертная группа по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС ЭСБЗ Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам провели открытое заседание по теме «Использование удостоверений комиссий по трудовым спорам (КТС) в мошеннических схемах и схемах по легализации доходов, полученных преступным путем»

С сообщениями по теме заседания выступили: Председатель НСФР Андрей Емелин, Председатель Экспертной группы, Заместитель руководителя НСФР Александр Наумов, Ведущий консультант Минюста России Надежда Мануйленко, Руководитель управления комплаенс банка «Тинькофф» Галина Кузнецова.

Во вступительном слове Председатель НСФР обратил внимание на чрезвычайную актуальность темы заседания с учетом выявляемых случаев использования удостоверений КТС в мошеннических схемах и схемах по легализации доходов, полученных преступным путем, а также на важность выработки консолидированной позиции участников рынка и профильных регуляторов для обеспечения эффективного противодействия злоумышленникам.

Представитель банка «Тинькофф» детально рассказала об особенностях реализации мошеннической схемы с поддельными КТС.

Александр Наумов привел статистику сомнительных операций, типологии схемы с использованием удостоверения КТС, описал характеристики клиента-юридического лица и типы операций, которые наиболее вероятно используются при использовании удостоверений КТС, а также составил вероятный портрет физического лица, обращающегося в банк с таким исполнительным документом. Александр Наумов также предложил собравшимся проект Рекомендаций по действиям кредитных организаций, направленных на снижение рисков вовлечения в мошеннические схемы с поддельными удостоверениями КТС, а также Предложения по изменению нормативных правовых актов в целях предотвращения вовлечения кредитных организаций в мошеннические схемы с поддельными КТС.

Надежда Мануйленко в своем выступлении поддержала озабоченность банковского сообщества и рассказала о готовящемся к размещению на общественное обсуждение проекте федерального закона, вносящего изменения в Трудовой кодекс Российской Федерации и Федеральный закон от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» в целях подтверждения законности удостоверений КТС.