28.04.2020 Банк России одобрил разработанные НСФР Базовые типовые правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
В рамках совместной работы, проводимой Подгруппой по экспертизе инициатив, связанных с противодействием неправомерным бизнес практикам на финансовом рынке и предотвращением конфликта интересов при Экспертной группе по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску ЭСБЗ ЭКС при Комитете Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам и экспертами Национального совета финансового рынка при поддержке Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России на основе опыта ведущих российский компаний, являющихся профессиональными участниками финансового рынка, в марте 2020 г. была завершена разработана обновленной редакции Базовых типовых Правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (БТПВК).
БТПВК направлены на повышение эффективности реализации финансовыми организациями требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а их применение позволит повысить качественный уровень внутреннего контроля среди субъектов исполнения Закона № 224-ФЗ.
В письме Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России от 27.03.2020 № 39-2-1/836 сообщается об отсутствии замечаний и регуляторных барьеров, которые бы препятствовали использованию БТПВК по ПНИИИМР при разработке лицами, указанными в пунктах 1, 3 – 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» собственных правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком с учетом требований, установленных Указанием Банка России от 01.08.2019 № 5222-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля…».
