Банк России поблагодарил НСФР за разработку Методических рекомендаций по составлению списков инсайдеров «Матрица инсайдеров»
«Матрица инсайдеров» – осуществленный НСФР комплексный свод методических рекомендаций, обобщающих практику составления участниками финансового рынка списков инсайдеров в целях исполнения регуляторных требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Закон № 224-ФЗ).
«Матрица инсайдеров» утверждена НСФР с целью минимизации рисков неправомерного включения лиц в списки инсайдеров и создания единообразных механизмов по определению инсайдеров в соответствии со статьей 4 Закона № 224-ФЗ.
Основными задачами утверждения «Матрицы инсайдеров» являются:
– минимизация регуляторных рисков, связанных с возможным нарушением требований Закона № 224-ФЗ;
– оптимизация процедур наиболее эффективного исполнения финансовыми организациями требований Закона № 224-ФЗ, в том числе обязанности по ведению списка инсайдеров;
– конкретизация объема обязанностей, установленных Законом № 224-ФЗ в отношении кредитных организаций, одновременно являющихся эмитентами эмиссионных ценных бумаг и (или) профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
«Матрица инсайдеров» основана на анализе внутренних бизнес-процессов крупнейших российских финансовых организаций и учитывают положения Закона № 224-ФЗ, разъяснения Банка России, а также практический опыт российских финансовых организаций по составлению списков инсайдеров.
При доработке «Матрицы инсайдеров» НСФР были учтены предложения специалистов Департамента инфраструктуры финансового рынка Банка России.
«Матрица инсайдеров» не является нормативным актом и направлена главным образом на разъяснение отдельных требований Закона № 224-ФЗ по составлению списка инсайдеров и определению лиц, которые могут входить в такой список, если его составляет кредитная организация, являющаяся эмитентом эмиссионных ценных бумаг и (или) профессиональным участником рынка ценных бумаг.
Отдельные положения «Матрицы инсайдеров» также могут применяться субъектами Закона № 224-ФЗ, не являющимися кредитными организациями.
«Матрица инсайдеров» была направлена НСФР в Банк России. В ответном письме от 14.06.2024 Банк России поблагодарил НСФР за проявленную инициативу и попросил довести до сведения регулятора практические результаты использования «Матрицы инсайдеров». Анализ практики применения «Матрицы инсайдеров» планируется осуществлять на полугодовой основе.
Разработка «Матрицы инсайдеров» осуществлена под руководством Председателя Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска ЭКС при Комитете Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам, Заместителя руководителя НСФР Александра Наумова.
При наличии замечаний и предложений по структуре «Матрицы инсайдеров» финансовые организации могут обращаться к Председателю Экспертной группы Александру Наумову по адресу электронной почты: zhozi70@gmail.com.
Матрица инсайдеров – https://rosfinsovet.ru/site/public/files/17/16874-240228-matritsa-insaiderov.docx
Ответ Банка России – https://rosfinsovet.ru/site/public/files/17/16862-259-445-rekom--8-7-8-2_sp-v-difr-o-dorab-rekom-nsfr-matritsa-insaid-po-224-fz-ot-10.06.24_.pdf
