Банк России учел предложения НСФР о порядке применения списка компаний с выявленными признаками нелегальной деятельности на финансовом рынке
Банком России опубликован на своем сайте в сети Интернет (https://www.cbr.ru/inside/BlackList/) список компаний с выявленными признаками нелегальной деятельности на финансовом рынке (далее – Список).
Список компаний с признаками «финансовой пирамиды», нелегального кредитора, нелегального профессионального участника рынка ценных бумаг (в том числе нелегального форекс-дилера) раскрыт Банком России в целях снижения рисков вовлечения граждан и организаций в незаконную деятельность.
Вместе с тем Список позволяет осуществлять поиск по названию, ИНН или адресу сайта организации, в отношении которой у контрагента могут возникнуть сомнения, исключительно в ручном режиме, что не позволит эффективно использовать Список кредитным организациям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и иным финансовым организациям, которые в целях снижения операционных нагрузок стараются максимально автоматизировать свою деятельность.
С учетом изложенного НСФР на основе обращений членов Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам подготовил обращение в Департамент противодействия недобросовестным практикам Банка России, в котором просим рассмотреть вопрос о публикации Списка единым файлом в форматах PDF и XML с целью обеспечения возможности использования указанных данных в автоматизированных системах участников финансового рынка, а также об обеспечении регулярного обновления указанных файлов.
В своем ответе Департамент выразил благодарность НСФР за предложения и сообщил о реализации возможности выгрузки актуальной информации по полному «Списку компаний с выявленными признаками нелегальной деятельности на финансовом рынке» в формате xml (xls).
