НСФР направил обращение в Банк России о порядке определения доверительного собственника (управляющего) иностранной структуры без образования юридического лица
В НСФР обращаются кредитные организации с вопросами о порядке применения норм Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в редакции Федерального закона от 28.06.2021 № 233-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части установления сведений о наличии у клиентов статуса доверительного собственника (управляющего) иностранной структуры без образования юридического лица, протектора.
В соответствии с абзацем 4 подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ (в редакции Закона № 233-ФЗ) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, установив в отношении иностранной структуры без образования юридического лица, в том числе, сведения об учредителях (участниках), доверительных собственниках (управляющих) и протекторах (при наличии).
Также в пункте 14 статьи 7 Закона № 115-ФЗ (в редакции Закона № 233-ФЗ) устанавливается коррелирующая норма, в соответствии с которой клиенты обязаны предоставлять организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию, необходимую для исполнения требований Закона №115-ФЗ, включая информацию о своем статусе доверительного собственника (управляющего) иностранной структуры без образования юридического лица, протектора.
В этой связи НСФР направил в Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России запрос о подтверждении правомерности вывода, что обязанность клиента финансовой организации по исполнению требований, установленных пунктом 14 статьи 7 Закона № 115-ФЗ, в части предоставления информации о своем статусе доверительного собственника (управляющего) иностранной структуры без образования юридического лица, протектора возникает только в случаях, когда финансовой организации стало известно, что клиент может быть связан с иностранной структурой без образования юридического лица или является таковой.
