НСФР направил в Минэкономразвития России предложения по доработке перечней стратегических организаций в целях исполнения Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ
В НСФР обращаются кредитные организации с информацией о проблемах, возникающих при исполнении требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части операций стратегических организаций.
В соответствии с пунктом 1.3 статьи 6 Закона № 115-ФЗ обязательному контролю подлежит операция по зачислению денежных средств на счет (вклад), покрытый (депонированный) аккредитив или списанию денежных средств со счета (вклада), покрытого (депонированного) аккредитива хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, и обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем.
В целях обеспечения надлежащего исполнения указанного требования организации финансового рынка используют перечни стратегических организаций, утвержденные, в том числе, Указом Президента РФ от 04.08.2004 № 1009 и Распоряжением Правительства РФ от 23.01.2003 № 91-р «О перечне акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера – Российской Федерации осуществляется Правительством Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации».
Однако, поскольку действующее законодательство не содержит исчерпывающего перечня актов, содержащих сведения о стратегических предприятиях, операции которых подлежат обязательному контролю согласно пункту 1.3 статьи 6 Закона № 115-ФЗ, у организаций финансового рынка отсутствует необходимая правовая определенность, что мониторинг приведенного выше перечня нормативных правовых актов является достаточным для исполнения требований закона. При этом структура вышеуказанных перечней также не является единообразной.
В этой связи НСФР неоднократно обращался в Правительство Российской Федерации по вопросу дополнения перечней стратегических обществ, утвержденных Указом № 1009 и Распоряжением № 91-р, сведениями об ИНН и ОГРН включенных в них обществ, но данные изменения не были внесены.
Учитывая изложенное, принимая во внимание необходимость однозначной идентификации организаций, подлежащих обязательному контролю в рамках и Закона № 115-ФЗ, а также риски, возникающие в случае применения требований указанного закона к организациям, не являющимся стратегическими обществами, НСФР направил обращеие в Минэкономразвития России, в котором просил:
1) рассмотреть возможность инициировать подготовку соответствующих изменений в Указ № 1009 и Распоряжение № 91-р в целях указания в отношении включенных в него организаций дополнительных идентификаторов – ИНН и ОГРН;
2) довести до сведения участников финансового рынка полный актуальный перечень актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации (и приложений к ним), содержащих сведения о стратегических предприятиях, операции которых подлежат обязательному контролю, с указанием на необходимость полного или частичного учета содержащейся в них информации.
3) рассмотреть возможность разработки единого перечня стратегических организаций, операции которых должны подлежать обязательному контролю, в целях исключения правовой неопределенности и связанных с этим рисков применения к финансовым организациям санкций за нарушение действующего законодательства.
