НСФР направлены в Банк России итоги опроса по совершенствованию законодательства об инсайде
По предложению Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России НСФР при участии Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам провел опрос ответственных должностных лиц по противодействию незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ОДЛ) российских финансовых организаций – субъектов исполнения Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействиинеправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и направил его результаты в Банк России.
Подавляющее большинство участников Опроса отметили, что на основании принятых нормативных правовых актов в отношении ОДЛ по противодействию НИИИМР обеспеченна достаточная свобода действий при осуществлении контрольных функций.
Нуждаются в доработке следующие нормы Указания Банка России № 5222-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 – 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»:
- п.1.2.4.1 – в части необходимости включения/не включения выявленных нестандартных операций клиентов в события регуляторного риска;
- п. 1.2.4.6 (доработать или исключить) – в части порядка контроля операций клиентов и собственных операций проф. участника РЦБ;
- п. 1.2.4.8. – в части порядка выявления потенциально нестандартных операций;
- п. 1.3.2 – в части порядка передачи в Банк России информации о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска в области противодействия НИИИМР;
- п. 1.7 – в части определения категория сотрудников для проведения самооценки;
- разработать типовую форму отчетов ОДЛ;
- зафиксировать разграничение функционала между ОДЛ по противодействию НИИИМР и Ответственным сотрудником по ведению списка инсайдером, чтобы исключить конфликт интересов;
- добавить положение о контроле ОДЛ за вынесением на рассмотрение ЕИО отчета о выявленных операциях для принятия решения: о признании операции нестандартной и направлении уведомления в Банк России или непризнании операции нестандартной.
Участники Опроса также отметили использование в своей работе Рекомендаций НСФР:
- от 02.12.2020г. «О процедурах контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг заявок и сделок в целях выявления потенциально нестандартных операций» – больше половины из них указали, что процедура контроля автоматизирована;
- от 28.02.2020г. «Базовые типовые Правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком», в состав которых участники Опроса предложили добавить типовую форму отчета ОДЛ по противодействию НИИИМР.»
НСФР благодарит всех участников опроса за конструктивные предложения по развитию законодательства о противодействии незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
