НСФР провел очередное заседание Рабочей подгруппы по экспертизе инициатив, связанных с противодействием неправомерным бизнес практикам на финансовом рынке и предотвращением конфликта интересов

22.06.2023 года состоялось очередное заседание Рабочей подгруппы по экспертизе инициатив, связанных с противодействием неправомерным бизнес-практикам на финансовом рынке и предотвращением конфликта интересов при Экспертной группе по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску Комитета по бюджету и финансовым рынкам Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации.

В заседании приняли участие представители 56 организаций, являющихся субъектами Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

Заседание проводил Председатель Экспертной группы вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску, заместитель руководителя НСФР Александр Наумов.

Заседание открыл Валерий Владимирович Лях – Директор Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России, который подытожил основные результаты экспертной деятельности Рабочей подгруппы, которая смогла объединить профессионалов, занимающихся вопросами контроля использования инсайдерской информации и процедур выявления признаков манипулирования рынком.

Даная экспертная площадка является уникальным сообществом объединяющем финансовые и нефинансовые организации, кредитные, страховые организации, профессиональных участников рынка ценных бумаг, крупнейших эмитентов ценных бумаг – акционерные общества, работающие в нефтяной и газовой отраслях, химической промышленности, телекоммуникации и металлургии, крупнейшие информационные агентства, аудиторские компании, а также компании, специализирующиеся на технологических решениях в области контроля неправомерных практик на финансовом рынке.

За 10 лет Рабочая подгруппа подготовила Рекомендации по обеспечению рыночного поведения, Типовые правила внутреннего контроля в целях противодействия незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИиМР), Рекомендации по построению информационных барьеров с целью обеспечения конфиденциальности инсайдерской информацией и Рекомендации по разработке Правил внутреннего контроля в целях противодействия НИИИиМР.

Для участников рынка были также разработаны Рекомендации о процедурах контроля профессиональными участниками рынка ценных бумаг заявок и сделок в целях выявления признаков потенциальных нестандартных операций, которые были утверждены Национальным советом финансового рынка. Рекомендации ежегодно корректируются с учетом предложений Экспертной группы при Комитете Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам и широко используются при разработке изменений в Федеральный закон № 224-ФЗ и нормативные акты Банка России в области противодействия НИИИиМР.

На заседании была утверждена 6-я версия рекомендаций.

В ходе обсуждения проблематики реформирования процедур составления и ведения перечней инсайдерской информации и списка инсайдеров ряд интересных инициатив изложили представители АО «РайффайзенБанк», ПАО Газпром, АО «Газпромбанк», АО Финам, ПАО МТС, Группы «Интерфакс», НСФР и кредитных организаций.

Участники заседания обсудили вопросы реформирования процедур определения перечней инсайдерской информации и ведения списка инсайдеров. По результатам заседания было принято решение консолидировать предложения участников финансового рынка по реформированию процедур определения инсайдерской информации у субъектов Федерального закона № 224-ФЗ и определению лиц, которые получают инсайдерскую информацию. На основе предложений, поступивших от участников Рабочей подгруппы НСФР подготовит законодательные инициативы по корректировке Федерального закона № 224-ФЗ и направит их в Банк России и в адрес Федерального Собрания Российской Федерации.

Представители компании МАР Солюшенз поделились информацией о последних разработках, связанных с технологией обработки заявок и сделок на основе критериев, утвержденных НСФР.