НСФР совершенствует экспертизу в целях противодействия незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

01.07.2024 состоялось очередное заседание Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску ЭС при Комитете Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам, в котором приняли участие представители Департамента инфраструктуры финансового рынка Банка России, кредитных организаций, иных организаций финансового рынка, информационных агентств, аудиторских компаний и других организаций, являющихся субъектами исполнения нормативных требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

В рамках повестки Заседания обсуждались:

• зоны внимания регулятора в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (далее – НИИИиМР), планируемые законодательные изменения. Предложения и вопросы участников рынка по законодательному регулированию;
• методические рекомендации НСФР по составлению списка инсайдеров кредитными организациями в соответствии с пунктами 2 и 3 статьи 9 Закона № 224-ФЗ (Матрица инсайдеров);
• проект обновленной (седьмой) редакции Рекомендаций «О процедурах контроля профессиональными участниками рынка ценных бумаг заявок и сделок в целях выявления признаков потенциально нестандартных операций» (Рекомендации по автодетектированию НИИИиМР).

По итогам заседания утверждена Седьмая редакция Рекомендаций, которая направлена в Департамент инфраструктуры финансового рынка Банка России.

В обновленной версии Рекомендаций учтены изменения, внесенные в Закон № 224-ФЗ на основании Федерального закона от 10.07.2023 № 315-ФЗ «О внесении изменений в статью 16 Федерального закона «Об организованных торгах» и Федеральный закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»«, а также уточнены типологические описания и критерии срабатывания отдельных признаков детектирования нестандартных операций на основе предложений профессиональных участников рынка ценных бумаг, систематически использующих Рекомендации в своей практической деятельности.

Ознакомиться с актуальной редакцией Рекомендаций можно на официальном сайте НСФР в разделе Рекомендации / Рекомендации НСФР: https://rosfinsovet.ru/site/public/files/17/16875-rekom--21-11-2-po-kriter-pniiiimr_7-redaktsiya__03.07.24_.pdf