НСФР утвердил обновленную (пятую) редакцию Рекомендаций по автодетектированию критериев ПНИИИиМР
В течении 8 лет в рамках курируемой НСФР Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску, созданной при Комитете Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам ведется работа по созданию механизма, облегчающего организациям – субъектам Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» выявлять нестандартные операции, указывающие на незаконное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком.
Работа проводится при участии экспертов финансовых организаций (профучастников рынка ценных бумаг (ПУРЦБ), кредитных организаций, информационных агентств, эмитентов рынка, аудиторских и консалтинговых организаций, а также при содействии представителей Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России (ДПНП).
На основе предложений участников Экспертной группы НСФР выпустил 4 редакции Рекомендаций «О процедурах контроля профессиональными участниками финансового рынка заявок и сделок в целях выявления признаков манипулирования рынком».
Основная задача Рекомендаций – помочь ПУРЦБ выявлять нестандартные операции, которые имеют незначительный объем или отклонение от уровня цен, которые контролирует организатор торговле на основе критериев Банка России.
По предложению ДПНП Банка России в доработанную (пятую) редакцию Рекомендаций добавлен раздел, описывающий порядок действий ПУРЦБ при выявлении признаков манипулирования рынком на основе критериев, указанных в Рекомендациях.
Это должно способствовать улучшению механизмов внутреннего контроля ПУРЦБ для осуществления процессов принятия решения о нестандартности операций и порядка информирования о них Банка России.
