В адрес НСФР поступил ответ Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России на обращение НСФР о пятой редакции «Рекомендаций о процедурах контроля профессиональными участниками рынка ценных бумаг заявок и сделок в целях выявления признаков потенциально нестандартных операций.»

Целью Рекомендаций (опубликованы на сайте НСФР: https://rosfinsovet.ru/site/public/files/14/13350-221124-v5-proekt-metodicheskie-rekomendatsii-nsfr-po-kriteriyam-pniiiimr-na-kontrol-v-prof.-uch-_2022_.pdf), разработанных участниками Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам и утвержденных Национальным советом финансового рынка, является оказание методологической помощи профессиональным участникам финансового рынка при разработке критериев определения признаков возможного манипулирования рынком и неправомерного использования инсайдерской информации и процедур их применения, которые могут использоваться профессиональными участниками рынка ценных бумаг для организации автоматизированного детектирования заявок и сделок проводимых их клиентами на организованном рынке, последующего анализа выявленных аномалий и принятия решения о необходимости уведомления Банка России о потенциально нестандартных операциях.

Рекомендации направлены на устранение сложностей, возникающих у профессиональных участников рынка ценных бумаг с определением нестандартных сделок (заявок), процедур их анализа для целей последующего уведомления Банка России и с разработкой Правил внутреннего контроля при применении Указания Банка России от 1.08.2019 № 5222-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 – 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Департамент противодействия недобросовестным практикам Банка России полагает, что внесенные в Рекомендации изменения, позволят повысить качество коммуникаций между участниками организованных торгов и их клиентами в ходе проведения проверок нестандартных операций.